来源:超级生活
投资理财真的要小心啊!约克区一名在五大银行之一工作的理财顾问,因为挪用顾客的大笔现金被抓了,有可能面临高达500万加币的罚款和禁止以后在该行业工作。
据约克区新闻网(York Region News)报道,一名旺市(Thornhill)的理财顾问涉嫌挪用3名客人总共近$45万加币,面临听证会判决。
在CIBC World Markets工作的Mark Odorico被指控从三个客户那里拿走了高达近$45万现金。
据加拿大投资行业监管组织IIROC的听证会文件称,Odorico的第一个客户(仅被确认简称为“RM”)年纪很大了,而且没接受过很多教育,还没完成高中教育。
Odorico是在2013年购买她的房子时认识她的。
两年后,2015年4月,Odorico说服RM成为他客户,并分两次支付现金。
“(Odorico)告诉她,他可以为她赚到更多的钱......在不同的日期,RM 向(Odorico)提供了$449,000 加币的资金,所有这些都是基于他向她保证可以从这些‘投资’中赚钱。”
除了她投诉时,Odorico还给她的$9,000外,RM给的所有的资金都没有归还。
2018年,Odorico又告诉另外两名客户,一对已婚夫妇,如果他们投资Versa Bank公司,他们可以用$150,000的投资在一个月内就获得10%的回报。
文件称,这两人于2018年9月26日将钱交给了他。
然后,Odorico给了他们一张日期注明为2018年10月的$165,000的期票。
“(Odorico)在向他们提供这张支票后不久,就告诉客户不要兑现支票,因为他没有足够的资金来支付它。(他)当时要求客户不要报告此事,他们同意了,因为认为这是获得资金回报的唯一途径。”
然后。。。他们再也没有见过本应属于他们的钱。
Odorico在2019年6月被加拿大投资行业监管组织调查之前,五年内骗取了三名客户高达$450,000加币的钱。
如果Odorico被判有罪,他可能面临最高$500万的罚款或(以及)禁止在该行业就业。
Odorico的律师Eli Karp表示,他的当事人除了说他“完全否认这些指控”外,没有其他评论。
他将于8月31日出席听证会。
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