约克区一名银行理财顾问私自挪用顾客$45万钱被抓了！

来源：超级生活

投资理财真的要小心啊！约克区一名在五大银行之一工作的理财顾问，因为挪用顾客的大笔现金被抓了，有可能面临高达500万加币的罚款和禁止以后在该行业工作。
据约克区新闻网（York Region News）报道，一名旺市（Thornhill）的理财顾问涉嫌挪用3名客人总共近$45万加币，面临听证会判决。

在CIBC World Markets工作的Mark Odorico被指控从三个客户那里拿走了高达近$45万现金。
据加拿大投资行业监管组织IIROC的听证会文件称，Odorico的第一个客户（仅被确认简称为“RM”）年纪很大了，而且没接受过很多教育，还没完成高中教育。


Odorico是在2013年购买她的房子时认识她的。
两年后，2015年4月，Odorico说服RM成为他客户，并分两次支付现金。
“（Odorico）告诉她，他可以为她赚到更多的钱......在不同的日期，RM 向（Odorico）提供了$449,000 加币的资金，所有这些都是基于他向她保证可以从这些‘投资’中赚钱。”


除了她投诉时，Odorico还给她的$9,000外，RM给的所有的资金都没有归还。
2018年，Odorico又告诉另外两名客户，一对已婚夫妇，如果他们投资Versa Bank公司，他们可以用$150,000的投资在一个月内就获得10%的回报。
文件称，这两人于2018年9月26日将钱交给了他。
然后，Odorico给了他们一张日期注明为2018年10月的$165,000的期票。
“（Odorico）在向他们提供这张支票后不久，就告诉客户不要兑现支票，因为他没有足够的资金来支付它。（他）当时要求客户不要报告此事，他们同意了，因为认为这是获得资金回报的唯一途径。”
然后。。。他们再也没有见过本应属于他们的钱。
Odorico在2019年6月被加拿大投资行业监管组织调查之前，五年内骗取了三名客户高达$450,000加币的钱。


如果Odorico被判有罪，他可能面临最高$500万的罚款或（以及）禁止在该行业就业。
Odorico的律师Eli Karp表示，他的当事人除了说他“完全否认这些指控”外，没有其他评论。
他将于8月31日出席听证会。